Управление по регулированию финансовой отрасли США (FINRA), оштрафовало и отстранило инвестиционного консультанта Merrill Lynch за доказанную деятельность в майнинге криптовалюты.
Согласно
информации, опубликованной FINRA, сотрудник по имени Кьюнг Су Ким работал в Merrill Lynch и был зарегистрирован в Управлении в качестве генерального представителя по ценным бумагам через компанию с марта 2014 года.
В декабре 2017 года когда главная криптовалюта, Bitcoin (BTC) достигла своей максимальной цены в $20 000 — Ким основал компанию под названием S Corporation, которая занималась майнингом криптовалюты.
Он также заключил сделку с другой фирмой по созданию и эксплуатации компьютерного оборудования и программного обеспечения для майнинга и перевел средства этой фирме для оплаты ее услуг.
Тем не менее, Ким не предоставил письменное уведомление о этой деятельности своему работодателю, Merrill Lynch, нарушив тем самым два правила FINRA, под номером 3270 и 2010.
В них указывается, что деловые операции за пределами зарегистрированной FINRA занятости должны быть заявлены в письменной форме, и что лица, связанные с FINRA, должны «соблюдать высокие стандарты коммерческой чести и справедливые и справедливые принципы торговли».
В результате агентство оштрафовало Ким на $5000 за нарушение и отстранило его от участия в любой зарегистрированной FINRA фирме на один месяц.
Напомним, ранее мы писали, что
SEC и FINRA обсудят криптовалюты на встрече брокеров-дилеров
Circle закрыла сделку о приобретении краудфандинговой платформы SeedInvest
SeedInvest Circle получает лицензию на работу как ATS
Цифровые активы названы одним из основных направлений для проверок SEC на
2019 год
Комментариев нет:
Отправка комментария